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監管動態(2020年)第12期

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風險合規部
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  2020年7月份北京銀保監局共開出10張罰單,其中涉及銀行業金融機構的共計5張,金額共計1902.22萬元。其中,北京銀行接到4張罰單,金額合計700萬元,處罰原因為:同業投資資產分類調整不及時、違規收取相關費用、違規發放貸款、員工管理行為不到位等;平安銀行接到1張罰單,處罰金額777.22萬元,處罰原因為以表外資金掩蓋表內承兌匯票墊款等。

  近日,人民銀行、證監會聯合發布中國人民銀行 中國證券監督管理委員會公告〔2020〕第7號,同意銀行間與交易所債券市場相關基礎設施機構開展互聯互通合作。人民銀行、證監會將加強監管合作與協調,共同對通過互聯互通開展的債券發行、登記、交易、托管、清算、結算等行為實施監督管理。

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/202007/t20200719_380296.html

                                                     (由風險合規部提供)