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監管政策

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中國銀監會關於印發非銀行金融機構行政許可事項申請材料目錄及格式要求的通知(六)

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發布時間:
2018/08/24
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  1.2 行政許可項目名稱:變更住所或營業場所審批

  申請材料目錄:

  (1)申請書。說明機構基本情況、變更住所或營業場所的原因及新住所或營業場所的地址、郵政編碼。

  (2)新住所或營業場所的所有權或使用權證明文件複印件。

  (3)公安、消防部門出具的新住所或營業場所安全設施符合有關規定的證明。

  變更住所或營業場所完成情況報告材料目錄:

  (1)完成住所或營業場所變更有關程序的報告。包括更換金融許可證、工商注冊變更完成情況等。

  (2)新營業執照複印件。

  2.境外非銀行金融機構駐華代表處變更事項

  2.1 行政許可項目名稱:境外非銀行金融機構駐華代表處因母公司合並(分立)原因變更名稱審批

  申請材料目錄:

  (1)申請書。由新母公司董事長或總經理(首席執行官或總裁)簽署並致銀監會主席,其中應說明申請代表處更名的理由,擬變更的新名稱(中外文),並對本公司合並或分立的有關情況進行簡要介紹。

  (2)新母公司所在國家或地區金融監管當局的同意其合並或分立的批準書。

  (3)新母公司的注冊登記文件複印件。

  注冊登記文件複印件應經其所在國家或地區認可的機構公證或經中華人民共和國駐該國使、領館認證。

  (4)新母公司的合並後經審計的會計報表。

  (5)新母公司的章程。

  (6)新母公司的最大十家股東或主要合夥人名單。

  (7)新母公司的組織結構圖及其所在集團的控股子公司分布圖。

  (8)新母公司董事長或總經理(首席執行官、總裁)或其授權簽字人簽署的對中國境內代表處首席代表的授權書。

  2.2 行政許可項目名稱:境外非銀行金融機構駐華代表處因母公司合並(分立)以外的原因變更名稱審批

  申請材料目錄:

  申請書。由母公司董事長或總經理簽署(首席執行官或總裁)並致銀監會主席,其中應說明申請代表處更名的理由及擬變更的新名稱(中外文)。

  境外非銀行金融機構駐華代表處變更名稱後續事項報告材料目錄:

  (1)完成名稱變更後續有關程序的報告,包括工商注冊變更、與公司名稱有關的標誌、標識、印章的更換等情況的說明。

  (2)新工商登記證複印件。

  2.3 行政許可項目名稱:境外非銀行金融機構駐華代表處變更住所審批

  申請材料目錄:

  (1)申請書。由代表處首席代表簽署並致代表處所在地銀監局負責人,應說明變更住所的原因及新住所的地址、郵政編碼。

  (2)新住所或營業場所的所有權或使用權證明文件複印件。

  境外非銀行金融機構駐華代表處變更住所後續事項報告材料目錄:

  (1)完成遷址有關程序的報告,包括工商變更完成情況等。

  (2)新工商登記證複印件。

  三、機構終止

  (一)法人機構終止

  1.解散

  1.1 行政許可項目名稱:各類非銀行金融機構解散審批

  申請材料目錄:

  (1)申請書。內容包括機構基本情況及申請解散的理由。

  (2)股東(大)會決定解散公司的決議。

  (3)清算方案。內容應包括債權債務清單及清償計劃、財產清單及處置計劃、員工安排計劃等。

  (4)擬成立清算組成員名單及簡曆。

  (5)申請解散前最近1個月的資產負債表和損益表。

  (6)律師事務所出具的申請人在申請程序、材料等方麵合法合規性及完整性的法律意見書。

  (7)銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

  各類非銀行金融機構解散後續事項報告材料目錄(由清算組報告):

  (1)清算報告。內容應包括清算工作的完成情況,對公司的清產核資、資產評估情況,對公司資產清收、處置情況,債務處理情況等。

  (2)金融許可證繳回情況和工商登記注銷情況,並附對外公告複印件。

  2.破產前審批

  2.1 行政許可項目名稱:各類非銀行金融機構破產前審批

  申請材料目錄:

  (1)申請書。應說明機構基本情況、申請破產的理由及破產後對有關方麵的影響。

  (2)股東(大)會或者主要債權人同意破產的決議。

  (3)公司資產負債和損益情況的書麵說明,並附資產負債表和損益表。

  (4)律師事務所出具的申請人在申請程序、材料等方麵合法合規性及完整性的法律意見書。

  (5)銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

  各類非銀行金融機構破產前審批後續事項報告材料目錄(由清算組報告):

  (1)法院宣告公司破產的裁定書複印件。

  (2)金融許可證繳回情況和工商登記注銷情況,並附對外公告複印件。

  (二)分支機構終止

  1.境內非銀行金融機構分支機構終止營業或關閉

  1.1 行政許可項目名稱:境內非銀行金融機構分公司、代表處終止營業或關閉審批

  申請材料目錄:

  (1)申請書。應說明申請終止營業或關閉的理由。

  (2)法人機構董事會或授權管理機構同意該分支機構終止營業或關閉的決議。

  (3)該分支機構的基本情況。包括業務開展規模、服務區域及主要服務對象等。

  (4)該分支機構終止營業或關閉的具體方案。包括現有資產、負債業務移交或處置方案,人員安置方案,具體工作的進度安排等。

  (5)上級內部審計部門或外部審計機構出具的審計報告。

  (6)負責市場退出的工作小組成員名單、簡曆。

  (7)銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

  境內非銀行金融機構分公司、代表處關閉後續事項報告材料目錄:

  (1)機構關閉完成情況報告。內容包括金融許可證繳回情況和工商登記注銷情況。

  (2)對外公告複印件。

  2.境外非銀行金融機構駐華代表處關閉

  2.1 行政許可項目名稱:境外非銀行金融機構駐華代表處申請關閉審批

  提交材料目錄:

  (1)申請書。由境外非銀行金融機構董事長或總經理(首席執行官或總裁)簽署並致銀監會主席,其中應說明申請關閉代表處的理由。

  境外非銀行金融機構駐華代表處關閉後續事項報告材料目錄:

  (1)機構關閉完成情況報告,包括工商登記注銷情況。

  (2)對外公告複印件。

  四、調整業務範圍和增加業務品種

  1.開辦企業年金基金管理業務

  1.1 行政許可項目名稱:信托公司開辦企業年金基金管理業務審批

  申請材料目錄:

  (1)申請書。應說明機構基本情況、申請理由及是否符合開辦此項業務有關條件的說明。

  (2)申請人經審計的最近年度的資產負債表、利潤表;最近年度信托項目資產負債匯總表以及信托項目利潤及利潤分配匯總表;最近一個月的資產負債表、利潤表;最近一個月信托項目資產負債匯總表以及信托項目利潤及利潤分配匯總表。

  (3)與申請開辦年金業務相適應的內部控製製度、業務操作規程及風險管理製度。

  (4)與申請開辦年金業務相適應的專業人員名單及簡曆。

  (5)對開辦年金業務所需的管理信息係統及其他設施的說明。

  (6)公司最近3年內所受各類司法、行政處罰情況說明,若未受處罰則作出聲明。

  (7)公司對提交的上述材料真實性及依法合規開展業務的承諾書。

  (8)銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

  2.申請特定目的信托受托機構資格

  2.1 行政許可項目名稱:信托公司申請特定目的信托受托機構資格審批

  申請材料目錄:

  (1)申請書。應說明申請人基本情況及申請理由。

  (2)申請人營業執照複印件。

  (3)管理特定目的信托財產的操作規程、會計核算製度、風險管理和內部控製製度。

  (4)管理特定目的信托財產的業務主管人員和主要業務人員的名單和履曆。

  (5)公司最近3個會計年度審計報告;最近3個會計年度信托項目資產負債匯總表以及信托項目利潤及利潤分配匯總表;最近1個月的資產負債表、利潤表、信托項目資產負債匯總表以及信托項目利潤及利潤分配匯總表。

  (6)公司最近3年內所受各類司法、行政處罰情況說明,若未受處罰則作出聲明。

  (7)公司出具的到期信托項目全部按合同約定履行完畢的聲明。

  (8)申請人自律承諾書。

  (9)銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

  3.申請開辦境外受托理財業務資格

  3.1 行政許可項目名稱:信托公司申請開辦境外受托理財業務資格

  申請材料目錄:

  (1)由信托公司法定代表人簽署的申請書。內容至少包括申請人基本情況、擬申請外匯額度、投資計劃。

  (2) 信托公司開辦受托境外理財業務的可行性報告。內容至少應當包括公司資質情況、業務發展規劃、目標客戶群定位、業務可行性分析及資源配置情況。

  (3)內部控製與風險管理製度。至少應包括:受托境外理財業務管理製度;外匯投資或外匯交易管理製度;市場風險管理製度。

  (4)開辦受托境外理財業務人員和部門的情況介紹。包括從事境外投資專業人員簡曆。

  (5) 托管人有關材料和協議草案。 托管協議草案應明確擬聘請托管人。由於管理程序、商務談判等原因無法確定托管人時,可以暫不填寫托管人的情況,但需在協議草案中明確說明信托公司與托管人的主要權利和業務,並在明確托管人後,將托管人基本情況及時報告監管部門。

  (6)經營外匯業務的證明文件複印件。

  (7)最近2年的年度審計報告。

  (8)銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

  3.2 取得境外受托理財業務資格的信托公司開辦境外受托理財業務報告材料目錄:

  (1)產品的可行性分析報告。

  (2)信托文件草案。

  (3)托管協議。

  (4)風險申明書。

  (5)信托財產運用方案。

  (6)風險控製技術說明。

  (7)信息披露及風險管理報告格式。

  (8)推介方案。

  (9)業務部門及人員簡介。

  (10)外部律師出具的法律意見書。

  (11)銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

  4.福建快3走势图公司開辦發行債券等五項業務

  4.1 行政許可項目名稱:福建快3走势图公司開辦發行債券,承銷成員單位企業債,對金融機構股權投資,有價證券投資,成員單位產品的消費信貸、買方信貸、融資租賃等業務審批

  申請材料目錄:

  (1)申請書。說明申請人基本情況及申請的理由。

  (2)可行性研究報告。內容至少包括擬開展業務的必要性、可行性分析,業務發展規劃,風險控製措施,收益預測及具體人員配備及分工情況。

  (3)股東(大)會或董事會同意開辦有關業務的決議。

  (4)公司最近2年的年度審計報告。

  (5)擬開辦業務的操作規程、內部控製及風險管理製度和管理信息係統建設及運行情況說明。

  (6)擬從事相關業務的人員名單及簡曆。

  (7)銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

  5.開辦外匯業務

  5.1 行政許可項目名稱:非銀行金融機構開辦外匯業務審批

  申請材料目錄:

  (1)申請書。說明申請人基本情況及申請的理由。

  (2)可行性研究報告。內容至少包括擬開展業務的必要性、可行性分析,業務發展規劃,風險控製措施,管理信息係統準備情況,收益預測及具體人員配備及分工情況。

  (3)股東(大)會或董事會同意開辦外匯業務的決議。

  (4)外匯業務的操作規程和風險管理製度。

  (5)擬從事外匯業務的人員名單及簡曆。

  (6)銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

  6.開辦金融衍生產品交易業務

  6.1 行政許可項目名稱:非銀行金融機構開辦金融衍生產品交易業務審批

  申請材料目錄:

  (1)申請書。說明申請人基本情況及申請的理由。

  (2)可行性研究報告,以及業務計劃書或交易展業計劃。

  (3)公司有權決策部門同意開辦衍生產品業務的決議。

  (4)衍生產品交易業務內部管理規章製度,內容至少包括:

  --衍生產品交易業務的指導原則、業務操作規程(業務操作規程應體現交易前台、中台與後台分離的原則)和針對突發事件的應急計劃;

  --衍生產品交易的風險模型指標及量化管理指標;

  --交易品種及其風險控製製度;

  --風險報告製度和內部審計製度;

  --衍生產品交易業務研究與開發的管理製度及後評價製度;

  --交易員守則;

  --交易主管人員崗位責任製度,對各級主管人員與交易員的問責製和激勵約束機製;

  --對前、中、後台主管人員及工作人員的培訓計劃。

  (5)衍生產品交易的會計製度。

  (6)主管人員和主要交易人員名單、履曆。

  (7)風險敞口量化或限額的授權管理製度。

  (8)交易場所、設備和係統的安全性測試報告。

  (9)銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

  7.開辦其他新業務

  7.1 行政許可項目名稱:非銀行金融機構開辦其他新業務審批

  申請材料目錄:

  (1)申請書。說明申請人基本情況及申請的理由。

  (2)可行性研究報告。報告至少應包括以下內容:擬開辦新業務的定義,必要性、可行性分析,業務發展規劃,風險特征和風險控製措施,管理信息係統準備情況,收益預測及具體人員配備及分工情況。

  (3)股東(大)會或董事會同意開辦新業務的決議或批準文件。

  (4)新業務的操作規程,內控及風險管理製度。

  (5)新業務管理人員、業務人員配備情況和簡曆。

  (6)申請人最近2年的年度審計報告。

  (7)公司最近3年內所受各類司法、行政處罰情況說明,若未受處罰則作出聲明。

  (8)銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

  五、董事和高級管理人員任職資格核準